软件开发服务 千寻基金违法代合手债券被责令改正
发布日期：2024-08-18 15:56 点击次数：194
中新经纬7月7日电 因存在通过债券交游为他东谈主代合手债券等违法行径，海南千寻私募基金搞定有限公司(下称“千寻基金”)被责令改正，两名遭殃东谈主被警示。
海南证监局网站截图
近日，海南证监局发布《对于对海南千寻私募基金搞定有限公司选择责令改正措施的决定》《对于对叶挺选择出具警示函措施的决定》《对于对唐代毅选择出具警示函措施的决定》(以下合称《行政监管措施》)。
据《行政监管措施》，经查，海南证监局发现千寻基金存在以下问题。
一、未敦朴信用、严慎接力，协作关系债券刊行东谈主掩盖债券刊行门径监管圭表，通过债券交游为他东谈主代合手债券；
二、从事毁伤基金财产和投资者利益的投资行径；
三、未实时填报并如期更新搞定东谈主及从业东谈主员的相关信息，从业东谈主员信息搞定衰败；
小程序开发四、在家具认申购及赎回门径不公谈对待兼并私募基金的不同投资者；
五、未按照左券商定进行投资运作，存在违犯关系法例和基金左券投资戒指的情形；
六、未按照左券商定向投资者暴露基金家具投资司理变更事项；
七、未设置健全关联交游搞定轨制，从事毁伤私募基金财产能够投资者利益的关联交游投资行径，关联交游事项未暴露。
海南证监局指出，千寻基金的上述行径违犯了《私募投资基金监督搞定暂行宗旨》(证监会令第105号，以下简称《私募宗旨》)第四条第一款、第二十三条第六项、第二十五条第一款、《对于加强私募投资基金监管的多少圭表》(证监会公告〔2020〕71号，以下简称《多少圭表》)第九条第一款第五项、第八项，第十一条和《证券期货盘算机构私募钞票搞定业务运作搞定暂行圭表》(证监会公告〔2016〕13号)第四条第七项的关系圭表。凭证《多少圭表》第十三条第一款及《私募宗旨》第三十三条文律，APP开发资讯海南证监局决定对千寻基金选择责令改正的行政监管措施，并记入老本市集诚信档案数据库。
叶挺行为千寻基金公司的法定代表东谈主、总司理、投资总监和关系基金家具时任投资司理，对上述违法行径负有遭殃，违犯了《私募宗旨》第四条第二款的圭表。凭证《私募宗旨》第三十三条文律，海南证监局决定对叶挺选择出具警示函的行政监管措施，并记入老本市集诚信档案数据库。
唐代毅行为千寻基金公司的合规风控认真东谈主，对上述违法行径负有遭殃，违犯了《私募宗旨》第四条第二款的圭表。凭证《私募宗旨》第三十三条文律，海南证监局决定对唐代毅选择出具警示函的行政监管措施，并记入老本市集诚信档案数据库。
中国证券投资基金业协会网站信息涌现，千寻基金设置于2021年3月15日，注册老本1000万元。(中新经纬APP)
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